‘Admitida a trámite la querella contra BANKIA. ¿Beneficia o perjudica a sus accionistas?’, por Elena Ballesteros, socia del área de Corporate Compliance de ECIJA, publicada en Diario Jurídico, portal de actualidad del sector legal de la editorial V | Lex.
En la tribuna se ofrecen algunas claves sobre el caso BANKIA desde la perspectiva del Corporate Compliance. De acuerdo con Elena ‘la querella admitida a trámite contra BANKIA no solo se dirige contra los consejeros de dichas entidades, sino también frente a ambas mercantiles, como personas jurídicas, de conformidad con la última reforma del Código Penal, ya que entre los delitos imputados a los querellados se encuentra el de estafa’.
‘Como ya sabemos,-explica Elena- a través de la reforma del Código Penal operada por la LO 5/2010, de 22 de junio se introdujo en nuestro ordenamiento jurídico el artículo 31 bis que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por la comisión de determinados delitos desde una doble vertiente:
1. Cuando los delitos sean cometidos por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.
2. Cuando los delitos sean cometidos por los trabajadores de la empresa, si ésta no ha ejercido sobre ellos el debido control.
En ambos casos se requiere que el delito se cometa en nombre y por cuenta de la organización, en su provecho y en el ejercicio de sus actividades sociales.
Así, el Código Penal exige ahora la obligación de establecer el debido control por la organización, imponiendo un deber de Corporate Compliance al objeto de que sus empleados no delincan o, si lo hacen, no se haga también responsable a la organización’.
De modo que, en opinión de Elena, la sociedad, como persona jurídica, en el supuesto de que se acreditara la comisión del delito de estafa imputado, podría responder penalmente, con penas de ‘multa del triple al quíntuple de la cantidad defraudada’. De esta manera, la multa económica que se podría llegar a imputar a BANKIA sería desorbitada, teniendo en cuenta que las últimas auditorías hablan de un ‘agujero de más 23.000 millones de euros’.
Link a la tribuna: ‘Admitida a trámite la querella contra BANKIA. ¿Beneficia o perjudica a sus accionistas?’