ÁREAS DE PRÁCTICA

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Cumplimiento normativo

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El cumplimiento normativo y la gestión de riesgos suponen una parte esencial en el funcionamiento y gobierno de las organizaciones.

La implementación de sistemas de cumplimiento normativo tiene por objeto determinar los requisitos y obligaciones que las organizaciones tienen establecidas normativamente desde diversos ámbitos (normativa sectorial, protección de datos, seguridad de la información, blanqueo de capitales, anticorrupción…), así como los riesgos (legales, económicos, reputacionales, …)  que su incumplimiento puede generar en las organizaciones.

La reforma llevada a cabo en el Código Penal (Ley Orgánica 5/2010 de 22 Junio), incorporó una nueva categoría de riesgo corporativo, el riesgo penal, a través del cual las empresas (con independencia su tamaño) se han visto obligadas a diseñar programas de prevención de delitos que resulten eficaces y que les permitan detectar y prevenir los riesgos derivados de su actividad si quieren eximirse de una potencial responsabilidad penal corporativa.

En paralelo a la preocupación de las empresas por no incurrir en infracciones penales, ha ido aumentando el nivel de compromiso para la minimización de riesgos en materia de Medio Ambiente, Sostenibilidad y Buen Gobierno (ESG) así como para cumplir con los Objetivos de Desarrollo Sostenible de Naciones Unidas, convirtiéndose éstos en una nueva hoja de ruta a seguir por parte de las empresas.

Desde ECIJA ofrecemos asesoramiento legal en materia de cumplimiento normativo desde cualquiera de sus áreas, aplicando una metodología única a una estrategia multidisciplinar para superar retos a los que se enfrentan las organizaciones en estas situaciones y ofrecer una respuesta completa y eficaz a nuestros clientes, aunando y alineando las disciplinas implicadas:

    • Sistemas Integrales de Prevención de Delitos (SIPD).
    • Sistemas específicos para la prevención del Fraude y la Corrupción.
    • Prevención del blanqueo de capitales y financiación del Terrorismo.
    • Cumplimiento ético-social.
    • Buen gobierno corporativo.
    • Compliance tecnológico.
    • Compliance laboral (Prevención de riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales …),
    • Cumplimiento en materia de defensa de la competencia.
    • Corporate defense: asistencia jurídica y modelos de reacción ante los incumplimientos internos que puedan producirse.

La implementación y gestión de los anteriores sistemas de Compliance implica la prestación de los siguientes servicios:

    • Análisis y evaluación de riesgos normativos.
    • Definición de las atribuciones y composición del órgano interno de control (comité de compliance y/o compliance officer) de la empresa.
    • Asistencia al órgano de control en la definición de planes de acción, políticas internas, indicadores de seguimiento y objetivos de compliance. Todo ello con el fin de mejorar y medir la eficacia de los sistemas implementados.
    • Elaboración de Informes de experto independiente para la evaluación del estado de los modelos de cumplimiento ya implementados en base a estándares nacionales e internacionales.
    • Implementación y gestión externa de Canales de Denuncia, que permiten la denuncia anónima y garantizan la confidencialidad del denunciante, así como en su caso, la instrucción de las denuncias recibidas.
    • Implementación de procesos de diligencia debida para la evaluación del riesgo de terceras partes (clientes, proveedores, colaboradores, socios…) en distintos ámbitos.
    • Elaboración de Informes de los Estados no Financieros de la compañía.
    • Formación y concienciación.

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